赣锋锂业:关于非公开发行股份上市流通提示性公苏jg t019 2005告

赣锋锂业:关于非公开发行股份上市流通提示性公告   

赣锋锂业:关于非公开发行股份上市流通提示性公告

查看PDF原文公告日期:2016-09-28证券代码:002460 证券简称:赣锋锂业 编号:临2016-071 江西赣锋锂业股份有限公司 关于非公开发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,苏jg t019 2005没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示: 1、本次解除非公开发行限售股份的数量为9,933,774股,占公司总股本的1.3198%。 2、本次解除限售股份实际可上市流通日为2016年9月30日。 一、公司非公开发行股份概况及股本变化情况 1、非公开发行股份概况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1227号”文《关于核准江西赣锋锂业股份有限公司向李万春等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准,江西赣锋锂业股份有限公司(以下简称“公司”或“赣锋锂业”)向中国对外经济贸易信托有限公司等4名特定对象非公开发行人民币普通股(A股)4,966,887股,公司总股本由本次非公开发行前的372,985,228股增加到377,952,115股,并于2015年9月30日在深圳证券交易所上市。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定。本次发行的4家认购对象——中国对外经济贸易信托有限公司、财通基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司和泰达宏利基金管理有限公司(以下简称“本次申请解除股份限售对象”)合计认购非公开发行股票4,966,887股,tata女鞋2jg54d股票限售期为自本次发行新增股份上市首日起十二个月,可上市流通时间为2016年9月30日(非交易日顺延)。本次申请解除股份限售的是以上4家认购对象认购的非公开发行股份。 2、非公开发行股份完成至今股本变动情况 (1)回购注销李万春、胡叶梅2014年度应补偿股份 2016年1月28日,公司完成了李万春、胡叶梅2014年合计应补偿股份137,713股的回购注销事项,本次回购注销股后,公司总股本由到377,952,115股变至377,814,402股。 (2)回购注销李万春、胡叶梅2015年度应补偿股份 2016年6月13日,苏jg t043 2011公司完成了李万春、胡叶梅2015年合计应补偿股份1,466,639股的回购注销事项,本次回购注销股后,公司总股本由到377,814,402股变至376,347,763股。 (3)实施2015年年度权益分派方案 2016年6月24日,公司实施完成2015年年度权益分派方案,以资本公积金向全体股东每10股转增10股,公司总股本由376,347,763股增加至752,695,526股。本次申请解除股份限售对象持有的公司有限售条件流通股数量由4,966,887股增加至9,933,774股,占公司总股本的1.3198%。 二、解除股份限售股东履行承诺情况 本次非公开发行中,中国对外经济贸易信托有限公司、财通基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司和泰达宏利基金管理有限公司 在公司非公开发行时作出自愿锁定承诺:“自江西赣锋锂业股份有限公司本次非公开发行的股票上市之日起12个月内,不转让本公司所认购的上述股份”。 截至本公告出具之日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2016年9月30日。 2、本次解除限售股份的数量为9,933,774股,占公司总股本的1.3198%。 3、本次解除股份限售的股东为:中国对外经济贸易信托有限公司、财通基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司和泰达宏利基金管理有限公司等4名股东。 4、股份解除限售及上市流通具体情况: 所持限售 本次申请解除 其中处于质序号 股东全称 证券帐户名称 条件股份 限售可上市流 押冻结状态 数量 通股份数量 的股份数量 中国对外经 中国对外经济贸易信1 济贸易信托 1007698 1007698 托有限公司 有限公司 中国光大银行股份有 财通基金管2 限公司-财通多策略精 4138144 4138144 理有限公司 选混合型证券投资基 金 泰达宏利基金-浦发银 泰达宏利基 行-泰达宏利价值成长3 金管理有限 2304490 2304490 定向增发262号资产 公司 管理计划 中国银河证券股份有 九泰基金管 限公司-九泰锐智定增4 2483442 2483442 理有限公司 灵活配置混合型证券 投资基金 合计 9933774 9933774 四、本次解除股份限售后股本结构变动情况表 本次变动增减 本次变动前 本次变动后 (+,-) 数量 比例 数量 比例 一、有限 售条件股 244,312,150 32.46% -9,933,774 234,378,376 31.14% 份 二、无限 售条件股 508,383,376 67.54% 9,933,774 518,317,150 68.86% 份 三、股份 752,695,526 100.00% 0 752,695,526 100.00% 总数 五、本次解除限售股份股东对上市公司的资金占用、违规担保情况 1、本次限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对上市公司的非经营性资金占用; 2、本次限售股份上市流通的限售股份持有人不存在公司对该股东的违规担保情况; 3、本次限售股份上市流通的限售股份持有人不存在违规买卖公司股票的行为。 六、独立财务顾问的核查意见 经核查,中信证券就赣锋锂业本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下: 本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求;本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金非公开发行股票限售股持有人遵守了相关规定和承诺,符合相关法律法规的要求,不存在损害中小股东利益的行为,本机构对此无异议。 七、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股份结构表和限售股份明细表; 4、《中信证券股份有限公司关于江西赣锋锂业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金非公开发行股票限售股解禁独立财务顾问核查意见》。 特此公告。 江西赣锋锂业股份有限公司 董事会 2016年9月28日

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